Curso gratis Técnico Ejecutivo Compliance Officer

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OBJETIVOS DEL CURSO GRATIS TÉCNICO EJECUTIVO COMPLIANCE OFFICER

Este curso de Técnico Ejecutivo Compliance Officer le ofrece una formación especiailzada en la materia. La nueva reforma del Código Penal, exige a todas las empresas el diseño y la implantación de sistemas y políticas de prevención de comportamientos delictivos. De este modo surge lo que conocemos como compliance officer o controller jurídico, figura encargada de que se cumpla el marco normativo que regula el ámbito penal en la actividad empresarial. Este curso ofrece los conocimientos necesarios para instruir a los empleados de la empresa, a conocer las responsabilidades penales a las que pueden enfrentarse así como las competencias y funciones de la figura de compliance; ofrece una posibilidad de formación para aquellos profesionales interesados en este nuevo perfil profesional.

CONTENIDO DEL CURSO GRATIS TÉCNICO EJECUTIVO COMPLIANCE OFFICER

UNIDAD DIDÁCTICA 1. BASES DE COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS

1. Gobierno Corporativo: principios y estructura
2. Qué es el Compliance y por qué es clave en la empresa
3. Interrelación del compliance con otras áreas organizativas
4. Relación entre Compliance y Gobierno Corporativo

UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL RESPONSABLE DE COMPLIANCE (COMPLIANCE OFFICER)

1. Introducción a las tareas del Compliance Officer
2. Perfil, requisitos y cualificación del Compliance Officer
3. - Marco normativo del Compliance Officer
4. - Cualidades y competencias necesarias
5. El rol del Compliance Officer dentro de la organización
6. - Modelos de implementación de Compliance en la empresa
7. - Funciones específicas del Compliance Officer
8. Externalización de funciones de Compliance
9. Funciones generales del Compliance Officer
10. Responsabilidades y obligaciones legales del Compliance Officer
11. - Responsabilidad penal vinculada a su cargo

UNIDAD DIDÁCTICA 3. EL PERFIL DEL COMPLIANCE OFFICER

1. Formación y asesoramiento en Compliance
2. - Funciones de asesoramiento
3. - Programas de formación para el equipo
4. Actualización sobre nuevos servicios, productos y proyectos
5. Comunicación efectiva y sensibilización en la organización
6. - Estrategias de comunicación
7. - Programas de sensibilización y concienciación
8. Gestión práctica de incidencias e incumplimientos
9. - Detección y reporte
10. - Documentación de incidentes
11. - Implementación de sistemas sancionadores

UNIDAD DIDÁCTICA 4. INTRODUCCIÓN AL PROGRAMA DE COMPLIANCE

1. Ventajas de implementar un programa de Compliance en la empresa
2. Ámbitos de actuación del programa
3. Temas que deben incluirse en un plan de cumplimiento
4. - Normativa del sector financiero
5. - Normativa del sector asegurador
6. - Normativa del sector farmacéutico
7. Objetivos principales de un programa de Compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 5. ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

1. Concepto de riesgo empresarial y su importancia
2. Diferentes tipos de riesgos en las organizaciones
3. Procedimientos para identificar riesgos internos y externos
4. Estudio profundo de los riesgos detectados
5. Evaluación del impacto y probabilidad de ocurrencia
6. Metodologías para valorar los riesgos

UNIDAD DIDÁCTICA 6. IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES DE RIESGO

1. Políticas internas y procedimientos para gestionar riesgos
2. Control de procesos internos
3. Control organizacional y estructuras de supervisión
4. El Código Ético y su papel en el cumplimiento
5. Cultura de cumplimiento y ética en la organización

UNIDAD DIDÁCTICA 7. SISTEMAS DE CONTROL INTERNO EN LA EMPRESA

1. Conceptos básicos de controles internos
2. Implementación y seguimiento de controles
3. Plan de monitorización y revisión continua
4. Medidas de control de accesos físicos y lógicos
5. Otras estrategias de control adicional

UNIDAD DIDÁCTICA 8. GESTIÓN DE INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS

1. Importancia de contar con un canal de denuncias interno
2. Cómo establecer un canal de denuncias confiable
3. - Características del canal de denuncias
4. - Roles y responsabilidades del personal implicado
5. - Confidencialidad y protección de datos
6. Gestión eficiente del canal de denuncias
7. - Derechos y deberes de los implicados
8. - Particularidades en grupos empresariales
9. - Riesgos asociados a incumplimientos
10. Recepción, gestión y respuesta a las denuncias
11. Estrategias para tratar denuncias de manera adecuada
12. Proceso de investigación de las denuncias

UNIDAD DIDÁCTICA 9. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (ISO 37301)

1. Introducción a la Norma ISO 37301
2. Puntos clave y requisitos de la norma
3. Entorno de la organización y análisis contextual
4. Compromiso del liderazgo en Compliance
5. Planificación y establecimiento de objetivos
6. Recursos y apoyo necesario
7. Implementación de operaciones de cumplimiento
8. Seguimiento y evaluación del desempeño
9. Proceso de mejora continua del sistema

UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I)

1. Delito de tráfico ilegal de órganos
2. Delito de trata de seres humanos
3. Delitos relacionados con prostitución y corrupción infantil
4. Delitos contra la privacidad, ciberataques y delitos informáticos
5. Delitos de estafas y fraudes económicos
6. Infracciones por insolvencias punibles
7. Delitos relacionados con daños informáticos

UNIDAD DIDÁCTICA 11. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II)

1. Violaciones a la propiedad intelectual e industrial, y protección del mercado y consumidores
2. Delitos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
3. Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
4. Infracciones relacionadas con derechos de extranjeros
5. Construcciones ilegales y urbanismo no autorizado
6. Delitos contra el medio ambiente y sostenibilidad

UNIDAD DIDÁCTICA 12. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III)

1. Violaciones relacionadas con energía solar y radiaciones ionizantes
2. Delitos de tráfico y distribución de drogas
3. Falsificación de medios de pago y documentos
4. Delitos de cohecho y soborno
5. Tráfico de influencias y corrupción
6. Financiación ilícita del terrorismo

MATERIAL INCLUIDO EN LA MODALIDAD A DISTANCIA

• Manual teórico: Compliance Officer
• Cuaderno de ejercicios: Compliance Officer