Curso gratis Superior de Compliance Penal

Curso Gratis Online para Trabajadores y Empresas

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Nuestros cursos gratis están disponibles en modalidad online o a distancia, consúltanos para informarse de la modalidad del curso gratis para trabajadores de su interés.

OBJETIVOS DEL CURSO GRATIS SUPERIOR DE COMPLIANCE PENAL

La implantación de un Programa de Cumplimiento Normativo o modelo de gestión de Compliance en una empresa, es una tarea que recae sobre el Compliance Officer. Una vez implantado, se debe llevar a cabo una gestión continua sobre el efectivo cumplimiento del programa para así garantizar una atenuación o exención de responsabilidad para la persona jurídica.
El Curso Superior de Compliance Penal te forma en todos los aspectos relacionados con la implantación de un Compliance Program, así como para su Auditoría, conforme a la ISO 19601.
Con INESEM garantizarás una formación especializada en materia de implantación y auditoría de programas de cumplimiento normativo y contarás con un equipo de docentes que estarán a tu entera disposición.

CONTENIDO DEL CURSO GRATIS SUPERIOR DE COMPLIANCE PENAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

1. Presentación del concepto de Compliance y su importancia
2. Definición de Compliance y sus fundamentos
3. Principales objetivos del programa de cumplimiento
4. Alcance y ámbitos de aplicación del Compliance
5. Ventajas y posibles desafíos asociados al cumplimiento normativo

UNIDAD DIDÁCTICA 2. CORPORATE COMPLIANCE

1. El gobierno corporativo y su relación con el Compliance
2. ¿Por qué es fundamental implementar un programa de Compliance en la empresa?
3. Cómo interactúa el Compliance con otras áreas de la organización
4. Relación entre Compliance y buen gobierno corporativo

UNIDAD DIDÁCTICA 3. EL PERFIL DEL COMPLIANCE OFFICER

1. Funciones de asesoramiento y formación en cumplimiento
2. Mantenerse actualizado con novedades en productos, servicios y proyectos
3. Comunicación eficaz y sensibilización dentro de la empresa
4. Gestión práctica de incidencias e incumplimientos

UNIDAD DIDÁCTICA 4. ISO 19600:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

1. Objetivos y alcance de la norma ISO 19600
2. Entorno y contexto de la organización
3. Compromiso y liderazgo de la dirección
4. Planificación de las acciones de cumplimiento
5. Recursos y apoyo necesarios para el sistema
6. Control y gestión de operaciones
7. Seguimiento y evaluación del desempeño
8. Proceso de mejora continua

UNIDAD DIDÁCTICA 5. IDENTIFICACIÓN DE DEFICIENCIAS

1. El mapa de riesgos: ¿qué es y cómo elaborarlo?
2. Vinculación entre la detección de deficiencias y los planes de monitorización
3. Indicadores de riesgo para una detección temprana
4. Gestión de reclamaciones de stakeholders
5. El whistleblowing: canales y buenas prácticas
6. Metodología para investigar internamente las incidencias

UNIDAD DIDÁCTICA 6. POLÍTICAS ANTICORRUPCIÓN

1. Introducción a las políticas anticorrupción
2. Origen y evolución de las normativas contra la corrupción
3. Normativa estatal y empresarial frente al soborno y cohecho
4. Guía de buenas prácticas de la OCDE
5. Programa anticorrupción de Naciones Unidas (UNODC)

UNIDAD DIDÁCTICA 7. APLICACIÓN DE COMPLIANCE EN OTROS SECTORES CLAVE

1. Implementación del Compliance en el sector del consumo
2. Protección de datos y privacidad
3. Compliance en el sector bancario
4. Normativas y buenas prácticas en seguros

UNIDAD DIDÁCTICA 8. COMUNICACIÓN CON LA DIRECCIÓN GENERAL

1. Importancia de informar a la alta dirección
2. El informe anual de cumplimiento
3. Reportes periódicos de seguimiento del Compliance
4. Informes específicos según necesidades
5. El papel del compliance officer en organismos de control

UNIDAD DIDÁCTICA 9. PROGRAMA DE COMPLIANCE OFFICER

1. Beneficios de implementar un programa de cumplimiento en la empresa
2. Áreas de actuación del compliance officer
3. Componentes que integran un programa efectivo de cumplimiento
4. Objetivo principal del programa de Compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 10. ANÁLISIS DE RIESGOS

1. Concepto de riesgo empresarial y su impacto
2. Diferentes tipos de riesgos en la organización
3. Proceso para identificar riesgos potenciales
4. Análisis detallado de los riesgos identificados
5. Evaluación de la probabilidad e impacto de los riesgos
6. Metodologías para valorar y gestionar los riesgos

UNIDAD DIDÁCTICA 11. MEDIDAS DE CONTROL DE RIESGOS

1. Políticas y procedimientos para reducir riesgos
2. Controles en los procesos internos
3. Controles organizativos y estructurales
4. El código ético y su aplicación
5. Fomentar una cultura de cumplimiento en la empresa

UNIDAD DIDÁCTICA 12. CONTROLES INTERNOS EN LA ORGANIZACIÓN

1. Qué son los controles internos y su importancia
2. Implementación y seguimiento de controles
3. Diseño de un plan de monitorización efectivo
4. Medidas de control de accesos físicos y electrónicos
5. Otras estrategias de control complementarias

UNIDAD DIDÁCTICA 13. CANALES INTERNOS DE DENUNCIAS

1. Razones para establecer canales de denuncia en la empresa
2. Procedimientos para implementar un canal de denuncias interno
3. Gestión y seguimiento de las denuncias
4. Cómo recibir y tratar las denuncias de forma confidencial
5. Qué acciones se toman tras la recepción de una denuncia
6. Proceso de investigación interna de las reclamaciones

UNIDAD DIDÁCTICA 14. AUDITORÍA DE COMPLIANCE

1. Concepto y finalidad de la auditoría de cumplimiento
2. Responsables y perfiles encargados de la auditoría
3. Plazos y periodicidad para realizar auditorías
4. Control de procesos, auditorías y certificaciones de cumplimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 15. NORMATIVAS INTERNACIONALES DE AUDITORÍA

1. ISO 19011: gestión de programas de auditoría
2. IWD PS 980: Sistemas de Gestión de Cumplimiento
3. ISAE 3402: informes sobre controles internos

MATERIAL INCLUIDO EN LA MODALIDAD A DISTANCIA

• Manual teórico: Auditoría de Compliance Penal
• Cuaderno de ejercicios: Auditoría de Compliance Penal